Szolgáltatás értékpapír-kibocsátók
1. Végezze el az engedélyezett letéteményes
Eddig NEFMI már meglévő, jól bevált, hosszú távú gyakorlattal kibocsátók karbantartási technológia és szolgálja az értékpapír piacon, mint egy engedélyezett raktár, amely szolgáltatásokat nyújt a kibocsátók a vállalati kötvények és kereskedelmi papírok és kötvényeket, az Orosz Föderáció, az önkormányzatok és a külföldi kibocsátók a folyamat elhelyezés és a másodlagos kereskedelmi :
- Figyelembe veszi a jogot a kötés, és hordozza a kötelező központosított felügyeletét az üzembehelyezési bizonyítványt dokumentumfilm kötvényeket;
- vezető kérdés véve a kibocsátó
- Kincstár letéti számlára;
- nyújtása letétkezelő szolgáltatások nyilvános részvénykibocsátása (IPO);
- végzi transzferek kötvények az értékpapír számla betétesek alapján kötött ügyletek tőzsdén vagy tőzsdén kívüli piacon, beleértve az elhelyezést és keringési kötvények;
- Ez biztosítja előkészítése és lebonyolítása szelvény és a megváltás a névértékű kötvények;
- Ez egy sor kapcsolódó tevékenységek a kibocsátó lejárat előtti visszaváltási és visszafizetése kötés;
- elvégzi a dokumentumok cseréjét a kibocsátó elektronikus formában (részeként az elektronikus dokumentumok Szerződés).
Fordítása kötvények résztvevő értékpapírszámla NBI lehet tartani a következő feltételekkel:
- Transzfer a „szállítás fizetés ellenében» (DVP) a csere helyét és keringési;
- Transzfer a „szállítás fizetés ellenében» (DVP) az OTC elhelyezése és kezelése;
- átruházásával kapcsolatos a „delivery versus szállítási» (DVD) a tőzsdén kívüli kezelés - például, ha a visszaváltás vagy az értékpapírok cseréje.
Az eljárást a rendelkezésre NBI kibocsátó szolgáltatások tárolására bizonyítványok értékpapírok és számviteli jogok értékpapírok megnyitásával és fenntartása a kibocsátási számlák a kibocsátó / kincstári értékpapírszámla műveletek a következő számlákon kapcsolatos elhelyezési, keringés, visszavásárlása, visszaváltása értékpapírok, átutalásokat az értékpapírok értékpapírok és t. e., összhangban a kibocsátási feltételekben és forgalomba értékpapírok a rendeletekben megállapított közötti kölcsönhatás NGO JSC NBI és a kibocsátó.
Állapota a piaci kötvény kibocsátója
A kezdeti szakaszban a termelés a kibocsátó által a piac a döntést, hogy ki a kötvényeket, akkor a kibocsátó együtt a pénzügyi tanácsadó vagy aláíró kezdődik felkészülés a regisztrációs feltételeket, a kötvénykibocsátás (értékpapír tájékoztatót, a határozat kiadására). Előkészítő szakaszában a kötvénykibocsátás feltételeit az egyik legfontosabb, mivel összhangban regisztrált feltételei kérdés lesz a végeredmény és a keringés kötvények tőzsdei, valamint karbantartását a kötvénykibocsátás az NBI.
A kifejezést tartalmazó dokumentumok a kötvénykibocsátás által készített, a kibocsátó számára, hogy a regisztráció a kérdés, feltétlenül ért egyet NBI érdekében a szolgáltatás kérdés letéti gyakorlása kötelező központi tárolása igazolás kiadása értékpapírok.
Miután az állam regisztráció a kötvénykibocsátás vagy kérdése csere kötvények azonosító számot, a kibocsátó generál és 5 munkanappal megelőzően a végeredmény kezdési időpontja benyújtja az NBI csomag szükséges dokumentumok elhelyezését, keringés és a megváltás a kötvények, a szabályzat szerint a civil szervezetek kölcsönhatása JSC NBI és a kibocsátó.
Számos módja van a kötvények elhelyezése. Szállás végezhetjük akár a kereskedelmi rendszer és kívüli kereskedési rendszer. Tekintsük a diagramok lehetőségek elhelyezése kötvények.
Az elrendezés a MICEX kötvények
Az áramkör leírása Az elsődleges elhelyezése kötvényeket a MICEX Tőzsde:
- Az, hogy a kibocsátó a NBI csomag dokumentumok az elhelyezését kötvények (kibocsátott dokumentumok (tájékoztató, döntés), és így tovább.)
- a szerződés megkötésére kibocsátó venni;
- megnyitásának kérdését venni;
- portaszolgálat, a kötvénykibocsátás;
- letéti igazolás;
- fordítás kötvények kereskedési alszámla a kibocsátás (MF020 sorrendben).
- A Kibocsátó felhatalmazza az aláíró egy alkalmazás a kötvény eladása a kereskedelmi rendszer a MICEX tőzsde nevében a kibocsátó.
- Készpénz foglalás ajánlattevők elszámolása NBI.
- NBI küld egy tisztáson szervezet tájékoztatást száma kötvények kibocsátási számlák a kibocsátó és a kereskedési rendszer MICEX alapokat félre a elszámolási számlák az ajánlattevők.
- Underwriter kiteszi kérelem kötvény eladása a kereskedelmi rendszer a MICEX tőzsdén.
- Ajánlattevők fenntartott források a település fiókot NBI egy alkalmazás a vásárlási kötvények a kereskedelmi rendszerének MICEX tőzsdén.
- Az árverést követően elszámoló szervezet nyújt be az NBI információkat, hogy hány kötvények kell tulajdonítani a Kibocsátó számláján és hány kötvények és néhány betétesek jelentkezni, valamint a leírási alapok folyószámlák a pályázók, akiknek a pályázatát vásárolható teljesültek, és a fizetési átadásra számlájára a kockázatelemző.
- NBI termel rendezni ügyletek kapott információk szerint az elszámolási szervezet.
- NBI készpénzt folyószámlák kereskedési résztvevők és beiratkozik őket a számla a kockázatelemző összhangban kapott információt az elszámolási szervezet.
- Underwriter transzferek alapok elhelyezése kötvények bankszámlájára a kibocsátó.
Az elrendezés a kötés kereskedési rendszer (ingyenes szállítás)
Leírás elrendezés kötvények kívül a kereskedési rendszer:
- Az, hogy a kibocsátó a NBI csomag dokumentumok az elhelyezését kötvények (kibocsátott dokumentumok (tájékoztató, döntés), és így tovább.)
- a szerződés megkötésére kibocsátó venni;
- megnyitásának kérdését venni;
- portaszolgálat, a kötvénykibocsátás;
- letéti igazolás;
- kínálat utasítást adja át a számlák kötvények befizető (MF010 sorrendben).
- NBI jóváírja kötvények értékpapírszámlák betétesek megfelelően által adott utasításokat a kibocsátó.
Az elrendezés a kötés kereskedelmi rendszer (készpénzforgalom ellenőrzését település)
Leírás elrendezés kötés kereskedési rendszer (település alapok ellenőrzésére):
- Az, hogy a kibocsátó a NBI csomag dokumentumok az elhelyezését kötvények (kibocsátott dokumentumok (tájékoztató, döntés), és így tovább.)
- a szerződés megkötésére kibocsátó venni;
- megnyitásának kérdését venni;
- portaszolgálat, a kötvénykibocsátás;
- letéti igazolás;
- kínálat utasítást adja át a számlák kötvények befizető (MF170 sorrendben).
- A fél benyújtja az NBI:
- Letéti érdekében MF170 formájában felvételi kötvények a kibocsátó számláján, hogy a számla a depó a betétes;
- fizetési megbízás pénzátutalás a folyószámla NBI számlájára a kibocsátó az NBI.
- NRM végrehajtja a következő:
- ellenőrzi depó érdekében kibocsátó és a betétes és a fizetési megbízás a betétes;
- előírja fordítás kötvények kibocsátási számlák a kibocsátó a letéti számlán a betétes;
- elvégzi a pénzátutalás a folyószámla a betétes a bankszámlán a kibocsátó.
2. Végezzen egy kifizető függvények
- A bevételek az összes értékpapír kötelező központosított letéti (a továbbiakban - értékpapírok) felsorolt kibocsátó a letéti gyakorlása kötelező központosított letéti (a továbbiakban - Központi Értéktár). A központi értéktár köteles jövedelmeiket a betétesek, beleértve a betétesek - névleges tulajdonosai, hogy sugárzott bevételek a betétesek, és így tovább, a végső felhasználó számára; ..
- Értéktárak adó ügynökök a jövedelem kifizetése az értékpapírok vonatkozásában az egyének és a nem rezidensek, akik egy letéti számla tulajdonosa a letéti.
- Gyűjtse tulajdonosok listáját az értékpapír kifizetések nem történt. A bevételek átkerülnek a betétes a betét számla, amely az értékpapírok nyilvántartási napján összhangban meghatározott döntés az értékpapírt a jelenlegi szabályozás.
- Feltéve, hogy a kibocsátó a jobb évente egyszer kap a letétkezelő, hogy a kötelező központosított letéti megtestesítő értékpapírok, a tulajdonosi listát a díjat meg nem haladó költségek a gyártási költségeket, és más esetekben - díj ellenében, meghatározott megállapodást a letéteményes biztosítva a központosított letéti értékpapír .
- végrehajtása kiszámítása és pénzátutalás nevében a kibocsátó
- Jelentést kifizetések birtokában a kibocsátó
- tájékoztatni a feltételeket és a fizetési feltételek a kupon és a visszafizetés a kötvények érdekeltek; nyújtanak adatszolgáltatók fogadására jogosult kamata és az összegeket a megváltás a névleges érték a kötvények.
NBI az elsődleges információforrás a címzettek alapján történő kifizetések kötvények. A fenti információ továbbításának a kibocsátó, majd a harmadik fél (egy másik számlázási szer), vezethet a korrupció az adatokat a kedvezményezett, amely ki van zárva az esetben, ha a fizetési szer NBI.
A növekedés a valós életben a kötvények a piac által elért rendelkezése NBI szolgáltatási csomag, a rendszerből kizárásra kerülnek a fizetési, illetve harmadik személyek, és ennek következtében csökkenti a ráfordított idő generálásával és továbbításával címzettek listáját fizetési kötvények, amely lehetővé teszi, hogy közelítse által meghatározott időpont napján kupon hozam kifizetés .
Az eljárás a szolgáltatásnyújtás a kibocsátója NBI végrehajtásáról szóló fizetési szer határozza meg a szerződést a szolgáltatásnyújtás kifizetésére névértékének a kötvények lejárati idejük kamatfizetések (pénzforgalmi ügynöki megállapodás).
Költség NBI szolgáltatásokat sok éven maradt versenyképes szinten, és nem haladja meg a jelenlegi piaci árak szintjét más kifizetők. Lásd a fizetés mértéke NBI szolgáltatások szerződések alapján kifizetőnek szervizelése kötvény kibocsátók lehet a „árakat” részben.
3. nyújtása letéti szolgáltatások a kezdeti elhelyezése a további kérdés a Kibocsátó részvényeinek tőzsdei (elvégzett szóló szerződés szerinti nyújtásának letéteményes szolgáltatások nyilvános ajánlattétel értékpapír)
- Jóváhagyása a határozattervezetet, a részvénykibocsátás tekintetében nyújtott letéti szolgáltatásokat (mielőtt az állam regisztráció);
- Szerződéskötés nyújtására irányuló letéteményes szolgáltatások nyilvános részvénykibocsátása (miután az állam regisztráció);
- Összehangolása az ütemterv kölcsönhatásba napján elhelyezése engedélyezett hivatalos NRM anyakönyvvezető kockázatelemző kereskedési rendszer (csere) és elszámolási szervezet.
4. A szolgáltatások nyújtása a kibocsátó át által kibocsátott részvényeket a kibocsátó az adatok, a nyitott kincstári számlára az anyakönyvvezető, a kincstári számlájára az NBI
- Következtetés / frissítése kincstári értékpapírszámla megállapodást. felfedezés (vezető) kincstári értékpapírszámla szerződés alapján;
- NBI megnyitja anyakönyvvezető Kibocsátó személyes véve az LP / CD LP (ha ilyen számlát nem nyitották korábban), és felveszi a letéti szolgáltatás kérdés (ek) a részvények. A felvételi szolgáltatás a részvények kibocsátói kiadott előírásainak megfelelően az orosz törvényhozás, a Kibocsátó biztosítania kell a szükséges dokumentumokat NBI.
- Kibocsátó állítja, az átutalási megbízást az anyakönyvvezető a játékos a saját részvény kincstári számlára a személyes véve a névleges birtokosa NBI a nyilvántartásban vagy utasítást a működését a személyes véve a névleges tulajdonos a központi értéktár NBI. Kibocsátó állítja, utasítás (35. lépés), hogy megkapja letétbe helyezett értékpapírokat / számvitel.
- A készletek, rögzített tartalmazza a saját depó NBI lehet forgalomba hozni a Kibocsátó, mint a csere (ha van ilyen lista), és ezen kívül a csere.
A rendszer a részvények átruházását a nyitott kincstári számlára az anyakönyvvezető, a kincstári számlájára az NBI:
- Kibocsátó állítja, az átutalási megbízást a hivatalvezető, hogy töröljék el a Kibocsátó részvényei a kincstári számlára;
1 * .Emitent állítja, utasítást kap értékpapírok a tároló / leltár
Abban az esetben, személyes fiókot NDTSD - NBI alapján a fenti utasítást generál Instruction anyakönyvvezető, hogy végezzen műveleteket személyes fiókot NDTSD
* 2. Abban az esetben, személyes fiókot NDTSD - NBI anyakönyvvezető elismeri, vagy elutasítja a műveletet abban
Kibocsátása megszerzett értékpapírok tőzsdei:
- A felvásárlók szolgálnak fel a kereskedési rendszer alkalmazása a részvények vásárlására a Kibocsátó;
- Közötti információcsere a Clearing szervezet NBI Trading System (Exchange):
- a részvények száma a számlák;
- eredményéről az árverés.
- NBI átadja a részvényeket a vásárlónak letéti számla, kapott információk szerint a Clearing Szervezet.
Kibocsátása megszerzett értékpapírok tőzsdén kívüli:
* 3. A kibocsátó megbízást nyújt be a részvények átruházását származó kincstári értékpapírszámla, hogy a számla a vevő letétbe. A vásárló a fájl egy számláló utasítás részvények átruházását.
