Regisztráció a Szövetségi Pénzügyi Felügyelet
Szervezetek és egyéni vállalkozók foglalkozik bizonyos tevékenységek, kötelesek regisztrálni a Szövetségi Pénzügyi Monitoring (Szövetségi Pénzügyi Felügyelet).
Az elmúlt vizsgálatok területi szervei Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service azonosítottak megsértése hiányával kapcsolatos jogi személyek és egyéni vállalkozók, hogy regisztrálják magukat a Szövetségi Pénzügyi Monitoring.
Az Art. 5. A szövetségi törvény № 115-FZ, regisztrálni a Szövetségi Pénzügyi Felügyelet köteles szervezetek és egyéni vállalkozók műveleteket folytatnak alapok vagy egyéb ingatlan, nevezetesen:
Végrehajtása érdekében a rendelkezések a törvény ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, a szervezetek és egyéni vállalkozók részt vesz a fenti tevékenységekre van szükség:
- 30 napon belül attól az időponttól állami regisztrációs regisztrálni a területi szerve a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service, területén eljáró Szövetségi Kerületi;
- Egy hónapon belül attól az időponttól állami regisztrációs szervezet szabályainak kidolgozására a belső ellenőrzési és 5 napon a jóváhagyás, hogy nyújtson be jóváhagyásra a területi hatóságnak Rosfiimonitoringa;
Regisztráció a Szövetségi Pénzügyi Felügyelet
Az rendelkezéseinek megfelelően az igazgatási szabályzat regisztrációs területi szerve Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service, a következő dokumentumokat:
A dokumentumok azt úgy papíron és elektronikus formában - a webes felületen keresztül kabinetjének a szövetségi állam információs rendszer „egységes portál és kommunális szolgáltatások (funkciók).” Egy nyilatkozat a közszolgáltatások nyújtása elektronikus formában a kérelmezőnek rendelkeznie kell a minősített elektronikus aláírás által kiadott akkreditált tanúsító hatóság.
Belső ellenőrzési szabályok
- szabályozza a szervezeti munka alapján elhárításának célját a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, a szervezetben;
- megállapítja a feladatok és eljárások a tisztviselők és alkalmazottak számára a belső ellenőrzés;
- meghatározza az időzítés feladatokkal az a belső kontrollok, valamint azok feladata ezek megvalósítása.
A szabályok a belső ellenőrzés megállapítása hatáskörét és a rájuk ruházott feladatok speciális tisztviselő végrehajtásáért felelős ezeknek a szabályoknak. Által elfogadott szabályok vezetője a szervezet és egyéni vállalkozók - a SP.
Számozott, varrott, jóváhagyott és lezárjuk a szabályok szerint benyújtott test Rosfiimonitoringa 2 példányban, valamint az alkalmazás összehangolásáról szóló (bármilyen formában), vezetője által aláírt és lepecsételt (a kötelező feltüntetése az INN vagy BIN).
Ezek a szabályok biztosítják a kapott információk titkosságát eredményeként azok használatát, valamint intézkedéseket, amelyeket a PI a végrehajtását az ilyen szabályok, a törvénnyel összhangban.
további intézkedések
További intézkedések végrehajtására vonatkozó jogszabályok rendelkezései az ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, amelyek szükségesek ahhoz, hogy a szervezet és egyéni vállalkozók közül
- Benyújtása a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service információkat az összes tranzakció kötelező ellenőrzés említett Art. 6. A szövetségi törvény № 115-FZ;
- azonosítása az ügyfél, az ügyfél képviselője és (vagy), hogy a kedvezményezett a szolgáltatás mértékének megfelelően (szint) kockázati elkövetése ügyfél érdekében, hogy legalizálja a műveleteket (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek;
- Ellenőrizzük (hiánya) vonatkozásában az ügyfél, az ügyfél képviselője, a kedvezményezett, a haszonélvező az információt a részvétel szélsőséges tevékenységek vagy a terrorizmus.
Bemutatása információt ügyletek
azonosítása az ügyfél
Szervezetek és egyéni vállalkozók kötelesek azonosítható személyek (ügyfelek), amelyek a szolgáltatásnyújtás vagy kivel tranzakciót hajtanak végre (hogy műveletek) egyetlen karakter, és szervezetek (ügyfelek), hogy elfogadják a szolgáltatás, ami arra utal, folyamatos jellegű kapcsolatokat.
Végrehajtása során az azonosító az ügyfél, az ügyfél képviselője, a kedvezményezett, friss információkkal szolgálnak a szervezet jogosult értelmében rájuk para. 5.4 Art. Törvény 7. № 115-FZ kérni és kapni az ügyfél, annak képviselője személyazonosító okmányok, alapító dokumentumok, iratok az állami regisztrációs jogi személy (SP).
Szervezet vagy egyéni vállalkozó az azonosítás során az ügyfél, az ügyfél képviselője, a kedvezményezett az információkat tartalmazott az egységes állami nyilvántartás jogi személyek. Szervezet vagy SP is használhat más kiegészítő (kiegészítő) információforrás számukra elérhető legálisan.
Pontja értelmében. 11. Art. 7. A szövetségi törvény № 115-FZ a szervezet és egyéni vállalkozók joga van megtagadni az ügyfél megbízásokat befejezett ügyletek (kivéve a tranzakciók a pénz át át a számlájára az a természetes vagy jogi személy), amelyek esetében nem szükséges dokumentumok információt rögzíteni összhangban törvény rendelkezései № 115-FZ.
Ezen túlmenően, a szervezet vagy egyéni vállalkozó részeként a belső ellenőrzési szabályok programjának kidolgozásakor ügyfél azonosító, az ügyfél képviselője és (vagy) a kedvezményezett (Program Identification) és mértéke értékelési program (szint) kockázati elkövetése ügyfél kapcsolódó műveletek a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
Végrehajtása során a követelmények a törvény № 115-FZ szervezetek és vállalkozók figyelembe kell venni 4. cikkével létrehozott, a jog tilalma az ügyfelek tájékoztatását és más személyek kaphatnak az intézkedésekről, hogy ellensúlyozza a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
Az információ ellenőrzése az ügyfél részvétele szélsőséges tevékenységek
Egyéni vállalkozók most szükség, hogy ellenőrizze a jelenlétét (hiánya) vonatkozásában az ügyfél, az ügyfél képviselője, a kedvezményezett, a tulajdonos a tájékoztatás való részvételük szélsőséges tevékenységek vagy terrorizmus alapján a listán, feltették az internetre a hivatalos honlapján a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service.
Felelősség megsértése a törvény
Megsértése esetén a jogszabályok ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása Szövetségi Pénzügyi Felügyelet ons közigazgatási eljárás cikkének megfelelően 15,27 Az igazgatási kódex.
Az ilyen jogsértések között:
- nepostanovka regisztrációs Szövetségi Pénzügyi Felügyelet időben;
- hiánya és / vagy a hiba, hogy harmonizálja a Rosfinmonitring időben a belső ellenőrzési szabályokat;
- hiányában a különleges tisztviselő felelős a szabályok betartásának belső ellenőrzési és végrehajtási programok;
- azonosításának elmulasztása fogyasztók számára;
- egyéb jogsértések.
Igazgatási bűncselekmények cikk szerint 15,27 Az igazgatási kódex a következő szankciók vannak:
- tisztviselők - közigazgatási bírságot 10 000 és 50 000 rubelt;
- jogi személyek - közigazgatási bírságot, 50 000 500 000 rubelt vagy közigazgatási felfüggesztése aktivitás akár 90 napig.
Mi a szociális hálózatok
Van még kérdése?
Köszönjük!
Hogy mi érdekli a szolgáltatás
Munkatársaink felveszik Önnel a kapcsolatot 30 percen belül
