5 fő oka Szövetségi Pénzügyi Felügyelet bírságot, üzleti iskola - nagy iskola
Van egy hosszú ideje, hogy adatokat gyűjtsön a folyosón Szövetségi Pénzügyi Felügyelet ellenőrzi subektjd 5. cikke szövetségi törvény №115 és most szeretném megosztani veletek a megszerzett tudást, hogy sikeres ellenőrzést.
Sok oka büntetések, szeretnénk, hogy meséljek a legfontosabb és leggyakoribb:
43% -ában - valótlan vagy nem nyújtott tájékoztatást a tranzakció a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service
Bármennyire is úgy tűnhet, ez a pont nem a legszörnyűbb, de a büntetés érte a szervezetek leggyakrabban.
felejtsük el, hogy meghatározza az üzlet értéke több mint 600 ezer?
Nem volt idő, hogy nyújtson információt kellő időben?
vagy egyszerűen nem tudja a követelményeket a szövetségi törvény?
Sajnos, ez nem csak a leggyakoribb oka, hanem ez biztosítja a legnagyobb összeget a bírság akár 400 ezer rubel soglasto n2 cikket 15,27 Az igazgatási kódex
22,4% -ában - a hiánya vagy be nem tartása a belső ellenőrzési szabályokat a jelenlegi típusú jogszabályok büntetést - 50 ezer rubelt 1. igénypont szerinti cikke 15,27 Az igazgatási kódex
Felejtsd el a tényező, hogy ha a szabályok jönnek létre, akkor nem kell frissíteni. Ez a leggyakoribb tévhit, mert:
Szabályokat kell frissíteni változtatásokat AML / CFT jogszabályok
Ha megváltoztatja egy speciális hatósági
Abban a pillanatban, a szabályok nem kell megegyezni Szövetségi Pénzügyi Felügyelet, elég nekik, hogy, és tárolja a saját szervezetben!
Ellenőrzés kérése vagy tervezési akkor válaszoljon erre az e-mailre.
20,6% -ában - a nem mennek használati AML / CFT vagy bizonyíték hiányában, a megállapított formában a szervezet. Tipikus bírság akár 200 ezer rubel n1 cikke 15,27 Az igazgatási kódex
cél használati szabályok meghatározott rendelés №203 Szövetségi Pénzügyi Felügyelet
Ki kell képezni?:
Vezetője az ágazati szervezet
Helyettes vezetője a szervezet (ág)
Különleges hivatalos intézmény (ág)
Főkönyvelő (könyvelő) szervezet (ág)
Vezetője a jogi osztály a szervezet (ág) szervezet vagy ügyvéd (ha van ilyen)
Az alkalmazottak a szervezet a belső ellenőrzési szolgálat (ág), jelenlétében
Más a szervezet alkalmazottai (ág) saját belátása szerint a szervezet, és figyelembe véve a sajátosságokat a szervezet (ág) és az ügyfelek
A gyakori kérdés továbbra is, hogy ki és mikor?
Mint tudod, van 4 fajta eligazítás:
Figyelemfelkeltés
Mindegyikük olyan bizonyítékok támasztják alá kialakult mintán (tartott Szövetségi Pénzügyi Felügyelet akkreditált intézmények).
Feladat eligazítást tartott pozíciók a sorrendben 203 Szövetségi Pénzügyi Felügyelet legkésőbb egy évvel a hatálybalépését feladatokat a társaság.
Például a cég megváltoztatta könyvelő, vagyis van egy cut-off idő az év, míg az igény, hogy utolérjék a vonatot.
Figyelemfelkeltés - 3 év után a folyosón a cél utasítást.
Bevezető és további vezetékeket a vállalaton belül, és a nyíláson keresztül a bevezetése irodai alkalmazott, extra, amikor a változó jogszabályok, stb
Azt tanítja, az alkalmazottak külön hivatalos a cég, és adja meg az adatokat, hogy tartsa a nyitó és a további eligazítást a naplót.
9%. A Társaság nem kapott bejegyzett Szövetségi Pénzügyi Felügyelet vagy ne nyissa ki az ajtót, amikor a cég egy ellenőrző
Ha az első rész - minden egyszerű, meg kell, hogy töltse ki az űrlapot 2 CPU és elküldte a területi osztálya a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service, majd a második részben van ellentmondás. Között ütemezett vizsgálatot, az ellenőrök jönnek, és az ajtók zárva vannak, és.
és ez automatikusan hozzárendeli a bírság 400 ezer rubel.
Összefoglaló a fenti, nem kell félni, hogy ellenőrizze, csak készíteni. Zárt ajtók nem védik ki a bírságot.
3,7% -ában - ellentmondás egy különleges hatósági követelményeknek kormányrendelet száma 715 1,3% - egyéb okok miatt bírság
Voltak kérdésekre, és a vágy, hogy megbizonyosodjon arról, hogy a cég nem lesz probléma a Szövetségi Pénzügyi Monitoring szolgáltatás?
Hívjon minket, és szakértőink válaszolni a kérdésekre, és mint a bónusz fogjuk ellenőrizni a szabályok a belső kontroll INGYEN
Üdvözlettel, Grand School